Rfed forex no Brasil

Revendedor de câmbio de câmbio (RFED) Um RFED é um indivíduo ou organização que atua ou oferece agir como uma contraparte de uma transação de moeda estrangeira com uma pessoa que não é um participante do contrato elegível e a transação é: Contrato de futuros, uma opção em um contrato de futuros ou um contrato de opção (exceto opções negociadas em uma bolsa de valores) ou oferecido ou celebrado, de forma alavancada ou com base em margem, ou financiado pelo oferente, contraparte ou pessoa agindo em conjunto com o oferente Ou contraparte em uma base similar. 160 O registro é exigido, a menos que o indivíduo ou organização esteja isento de registro como RFED de acordo com as Seções 2 (c) (2) (B) ou 2 (c) (2) (C) da Commodity Exchange Act. Todos os RFEDs devem ser membros da NFA para conduzir negócios com o público. Além disso, an160RFED160 é necessário ter160 pelo menos um principal que também é uma pessoa aprovada Forex aprovada. É requerido um RFED para apresentar o seguinte: Um Formulário 7-R on-line preenchido (inclui as seções de adesão da NFA) Requisitos de conformidade para os candidatos Uma taxa de inscrição não reembolsável de 500 questionários anuais Quilmes de câmbio de câmbio de câmbio de 125,000 Não é necessária uma taxa de inscrição Se o indivíduo estiver atualmente registrado no CFTC em qualquer capacidade ou estiver listado como principal de um registrante CFTC atual. Além disso, apenas uma taxa de inscrição é necessária se o indivíduo estiver apresentando um pedido como Pessoa Associada e Principal. Clique aqui se você ainda não tem acesso ao Sistema de Registro Online. Links rápidos Informações atualizadas A NFA publica vários guias para ajudar os 160RFEDs a cumprir seus requisitos regulamentares. Visite a biblioteca de publicação do NFA para obter uma lista completa. Mensagens especiais O Centro de Informações da NFA está disponível de segunda a sexta-feira das 8:00 da manhã às 5:00 da. m. CST para responder às suas perguntas de inscrição e ORS.160 Ligue (312) 781-1410 ou telefone gratuito no (800) 621-3570.160 Você também pode enviar por e-mail perguntas para informationnfa. futures. org. RELEASE: 6932-14 Global Futures amp Forex, Ltd. A Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos Estados Unidos (CFTC) emitiu hoje um Pedido de Pedido e, ao mesmo tempo, liquidou encargos que, entre dezembro de 2010 e novembro de 2017 (o Período Relevante), o pagamento de 200.000 penalidades para compensar os custos da CFTC. ), Global Futures amp Forex, Ltd. (GFF), um Comerciante da Comissão de Futuros (FCM) registrado pela CFTC e ex revendedor de câmbio de varejo (RFED) sediada em Grand Rapids, Michigan, não cumpriu com os requisitos financeiros mínimos para FCMs e RFEDs . A Ordem CFTC impõe uma penalidade monetária civil de 200 mil e uma ordem de cessar e desistir contra a GFF por suas violações. De acordo com os regulamentos da CFTC em vigor durante o Período Relevante, uma FCM foi obrigada a manter o capital líquido ajustado (ANC) igual ou superior ao maior de 1 milhão ou várias outras medidas, incluindo o valor do ANC exigido por um futuro registrado Associação de que é membro. O mesmo Regulamento exigia também que uma RFED mantenha o ANC de 20 milhões mais cinco por cento de sua obrigação forex de varejo total em excesso de 10 milhões em todos os momentos. O requisito de GFFs ANC como RFED foi de aproximadamente 24 milhões. De acordo com a Ordem, a GFF não manteve o ANC requerido durante vários meses separados entre dezembro de 2010 e novembro de 2017, com cálculos ANC de final de mês mostrando que o GFF foi subcapitalizado em até 30 milhões em um ponto. GFF foi registrado com a CFTC como FCM desde novembro de 2000 e como RFED de dezembro de 2010 a agosto de 2017. Os membros da equipe da CFTC Divisão de Execução responsável por este caso são Andrew Ridenour, Daniel Jordan e Richard Wagner. Lisa Marlow, da Divisão CFTC de Swap Dealer e Intermediary Oversight também ajudou nesta matéria. Media Contact Dennis Holden 202-418-5088 Última atualização: 19 de maio de 2017RFED Candidatos Além das RFEDs, os FCMs que estão realizando negócios de forex de varejo são obrigados a cumprir os seguintes requisitos. As empresas que se candidatam como RFED têm um requisito de arquivamento financeiro (seja um formulário 1-FR-FCM160 ou um relatório FOCUS), que pode ser cumprido de uma das seguintes maneiras: 160160 Uma demonstração financeira certificada por um contador público independente a partir de uma data Não mais do que 45 dias antes da data em que esse relatório é arquivado ou Uma demonstração financeira a partir de uma data não superior a 17 dias úteis antes da data em que esse relatório é arquivado e um extrato financeiro certificado por um contador público independente como De uma data não superior a um ano antes da data em que esse relatório foi arquivado. A NFA esperaria que um requerente de RFEDs ajustasse o capital líquido para estar acima do requisito de aviso prévio. Os candidatos que não podem cumprir o requisito de aviso prévio estão sujeitos a obrigações adicionais de relatórios até terem capital suficiente. An160RFED também pode precisar fornecer procedimentos de conformidade, documentação adicional e representação escrita ao NFA para revisão como parte do aplicativo. Tais procedimentos, documentos e representação geralmente incluem, mas não estão limitados a: 160160 Procedimentos anti-lavagem de dinheiro Procedimentos de Continuidade de Negócios e Recuperação de Desastres Para obter orientações adicionais sobre Segurança Cibernética e implementação do ISSP, consulte o NFAs Aviso aos Membros Procedimentos de Gerenciamento de Risco Supervisão de Associados Procedimentos de Pessoas Procedimentos de Reclamação de Clientes Fonte de Ativos Carta, descrevendo a fonte dos ativos atuais das empresas (incluindo os nomes de indivíduos ou entidades que contribuíram com capital para a empresa e o montante de capital contribuído por cada pessoa e entidade) e representa que a O capital foi contribuído com o objetivo de operar o negócio e continuará a ser usado para o propósito exigido pelo Regulamento 1.10 da CFTC. A Fonte de Ativos A Carta deve ser assinada por um Principal da empresa e no cabeçalho firme Para corretores de valores mobiliários, uma cópia do relatório mais recente dos valores mobiliários DSRO e da resposta das empresas Cópias de Contratos de Empréstimos Subordinados (se aplicável) RFEDs160must arquivo não auditado Demonstrações financeiras eletronicamente através do WinJammer TM Para obter os requisitos relativos à supervisão do uso de uma plataforma de negociação eletrônica, consulte o Aviso Interpretativo da NFA para a Norma de Conformidade 2-36 (e). À medida que a NFA está realizando uma revisão das operações financeiras das empresas, a NFA geralmente solicitará itens adicionais não listados acima, como extratos bancários, razão geral e cheques cancelados. An160RFED não será aprovado até o NFA revisar e aprovar todos os itens solicitados. Qualquer um desses itens financeiros ou processuais pode ser enviado à NFA via e-mail no Applicantsnfa. futures. org. Sistema de registro on-line